民生银行500亿多米体育可转债变数犹存

　　与3月24日的首轮问询类似，上交所对民生银行发债的关注点依然集中房地产贷款、大额融资的必要性、合规情况等。

　　近来频频遭受处罚的民生银行，能否闯关成功，对该行的资本补充至关重要。民生银行在公告中也表示，上交所审核结果及中国证监会同意注册的决定和时间尚存在不确定性。

　　金通社注意到，陷入债务泥潭的民生银行副董事长卢志强，是否会影响民生银行的500亿发债计划，正在被越来越多的投资者所关注。

　　今年2月17日公布实施的《上市公司证券发行注册管理办法》，对上市公司发行证券作出了明确规定。

　　其中第九条规定，上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列规定，其中有一条为：现任董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规规定的任职要求。

　　《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第七十九条规定，中资商业银行董事和高级管理人员任职资格，应当符合以下基本条件，其中有一条为：个人及家庭财务稳健。

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　　在这个实施办法中的第八十一条，还特别对“个人及家庭财务稳健”作了更详细的规定，有下列情形之一的，视为不符合“个人及家庭财务稳健”的要求，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。即：本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还，包括但不限于在该金融机构的逾期贷款。

　　1月20日晚间，民生银行公告称，民生银行北京分行以金融借款合同纠纷为由，对武汉中心大厦开发投资有限公司、武汉中央商务区股份有限公司、泛海控股股份有限公司及卢志强提起诉讼多米体育。

　　民生银行的核心诉求是：判令武汉中心公司偿还民生银行北京分行借款本金39.72亿元、判令武汉中央公司偿还民生银行北京分行借款本金30.46亿元，以及相应的利息、罚息以及至实际清偿之日止的利息、罚息。

　　此事也出现在上交所对民生银行发债的首轮询问事项中。民生银行表示，相关诉讼系民生银行北京分行为维护自身合法权益，对武汉中心公司、武汉中央公司等向北京金融法院依法提起的诉讼。

　　如果说此案尚未有最终的处理结果，还能表明民生银行副董事长“财务稳健”的话，那么，已经生效的“限制消费令”，则很难再让投资者相信这个判断。

　　2023年2月17日，北京市朝阳区人民法院发布3份限制消费令。因未履行生效法律文书确定的义务，通海控股有限公司、中国泛海控股集团有限公司、泛海集团有限公司及三家公司法定代表人卢志强被北京市朝阳区人民法院限制高消费，申请人为大连银行股份有限公司北京分行。

　　除了财务是否稳健的质疑，卢志强所受的行政处罚，也可能让投资者担心，会因此而毁掉民生银行的可转债发行计划。

　　按照《上市公司证券发行注册管理办法》规定，现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责，不符合证券发行条件。

　　而在2023年3月23日，北京证监局对卢志强出具警示函措施。经查，泛海控股存在相关事项未履行或未及时履行信息披露义务，及所披露信息不准确、不完整等问题。泛海控股董事长卢志强对上述问题负有主要责任。

　　除了副董事长卢志强，民生银行发债能否获批，还有一个变量是——已经落马的原副行长邢本秀。

　　2023 年 5月 13 日，据网站披露，民生银行管理咨询委员会原副主席邢本秀涉嫌严重违纪违法，目前正接受审查调查。

　　上交所要求民生银行说明，管理咨询委员会原副主席违纪违法的具体情况，是否涉及发行人及其董事、监事和高级管理人员。发行人现任董事是否存在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查的情形。

　　邢本秀曾在监管机构工作多年，2010年7月前往民生银行出任党委副书记、副行长，后改任该行管理咨询委员会副主席。今年2月，邢本秀退休，仅3个月后就被查。

　　上交所还在问询函中表示，2022 年 6 月1 日至 2023 年 3 月 31 日，民生银行集团受到罚款金额 10 万元以上的行政处罚合计 44 宗，罚款金额合计11,254万元，主要处罚事由包括贷前调查不尽职、贷后管理不到位、授信管理不审慎、违反反洗钱管理规定等。

　　上交所要求民生银行说明，监管发现问题并要求整改落实后，民生银行继续存在金额较大、数量较多的行政处罚的原因，是否表明公司内控制度不完善或未被有效执行，公司内控制度是否能有效保证发行人的合法合规性。

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